浅析刑事合规制度中的 “双不起诉”制度 (一)

答刑事合规制度中的“双不起诉”制度是指，在企业犯罪案件中，对企业及企业内部个人均不提起公诉。以下是关于该制度的浅析：

“双不起诉”现象的出现：

“双不起诉”反映了企业合规制度的演变，体现了立法与司法实践的创新与探索。

对“双不起诉”制度的质疑及回应：

公众质疑主要集中在是否放纵犯罪、是否违反法律面前人人平等原则、是否背离国际企业合规理念。回应指出，“双不起诉”制度在一定程度上体现了“公正司法”原则，与“违法必究”的原则并不冲突，旨在激励企业合规、预防犯罪。

“双不起诉”生成的原因：

企业刑事责任与个人刑事责任的不区分。优化营商环境的政策影响，倾向于实质性保护民营企业，以促进经济的健康发展和社会的稳定。

“双不起诉”制度的正当性：

通过相对不起诉和附条件不起诉制度的分析，该制度具有正当性。在适用条件、主体限定及与其他制度协调方面，该制度展现了其适用的合理性与必要性。

“双不起诉”制度的立法构建：

应进一步向前向后延伸，包括向法院和审判阶段，以及向公安机关和侦查阶段的延伸。旨在促进合规从轻贯穿于整个刑事诉讼过程，加强刑事合规与行政合规的协同发展。

综上所述，“双不起诉”制度在刑事合规制度中扮演着重要角色，旨在通过激励企业合规、预防犯罪来维护法律的公正与社会的稳定。

刑事合规不起诉是什么意思？ (二)

答近年来，市场经济剧烈变化，单位犯罪率一直居高不下，并呈逐年上升态势，如何有效控制企业犯罪，构建中国本土化的解决方案早已迫在眉睫。值此背景，企业合规制度应运而生，作为解决当下单位犯罪出罪和罪轻的一剂良药，各地检察院纷纷开启试点，出台各种细则。

网友咨询：

刑事合规不起诉是什么意思？

山西松岳律师事务所曹洁律师解答：

所谓企业合规不起诉，是指对于涉嫌轻微犯罪且可能被提起公诉的企业，检察机关若发现该涉案企业具有意愿建立合规体系，矫正其违法犯罪行为的，检察机关可以责令该涉案企业在一定的考验期内，就其违法犯罪事实提出针对性的合规体系搭建计划，推动其企业合规体系的构建与执行，而后检察机关根据对该涉案企业合规计划的验收情况，作出不起诉决定的制度。

对于涉案企业来说，获得不起诉的处理意味着该企业不必因其违法犯罪行为而被迫终止运营或破产，涉案企业高管（主要负责人和直接责任人）免于刑事处罚，同时企业员工也免于遭受失业风险；更为重要的是，合规不起诉制度为企业运营创造了一定的激励制度，促进企业合规体系的建立与落实，为企业后续的合规经营打下了坚实的基础。

山西松岳律师事务所曹洁律师解析：

适用合规不起诉的条件：

1、涉案企业、个人需认罪认罚；

2、涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；

3、涉案企业自愿适用第三方机制。

具有下列情形之一的，不符合合规不起诉条件：

1、个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的；

2、公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；

3、公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；

4、涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；

5、其他不宜适用的情形。

【法律依据】

《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条  有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：（一）情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；（二）犯罪已过追诉时效期限的；（三）经特赦令免除刑罚的；（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的；（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（六）其他法律规定免予追究刑事责任的。

曹洁律师简介

优秀青年律师，身兼多家企业的法律顾问，长期致力于劳动争议、婚姻家庭纠纷、合同纠纷、刑事辩护、非诉与法律顾问等多项法律领域的理论探索与实务操作。为当事人提供优质的法律服务，是当事人值得信赖的专业律师。

合规不起诉什么意思 (三)

答合规不起诉的定义涉及多个层面：

1. 企业刑事合规不起诉指的是，如果一家公司或企业实施了有效的刑事合规计划，检察机关可能会决定不对该单位以单位犯罪起诉，或者在单位犯罪发生后，如果企业承诺实施合规计划，可能会决定不起诉。

2. 企业刑事合规是指公司或企业为有效预防、识别和应对潜在的刑事安全风险而建立的一整套内部治理体系。这套体系被视为一套政策和控制系统，旨在通过培养支持守法行为的社会规范来阻止企业内的犯罪行为，并向外界展示和保证企业正在采取措施阻止犯罪。

3. 不符合合规不起诉条件的情况包括：为进行非法活动而设立的公司或企业；以犯罪为主要活动的公司或企业；盗用单位名义实施犯罪的人员；涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的企业；以及其他不适用的情形。

综上所述，合规不起诉允许企业通过认罪认罚和接受合规监督考察，因轻微犯罪可能被检察院不起诉或从宽量刑。这包括检察建议和附条件不起诉的程序。适用条件主要是针对直接责任人和单位犯罪案件。企业合规不起诉制度允许涉案企业在一定考验期内提出针对性的合规计划，以避免刑事处罚，这对于企业及其高管免于刑事处罚、员工免于失业风险具有重要意义，同时也激励企业建立和执行合规体系，为其未来合规经营奠定基础。

法律依据：《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条，该条款规定了不追究刑事责任的情形，包括情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的情况，犯罪已过追诉时效期限的情况，以及其他法律规定免予追究刑事责任的情形。

刑事合规是什么？——刑事合规业务专题（一） (四)

答刑事合规是企业法律风险防控的关键领域，主要关注企业如何通过合法手段预防和管理可能面临的刑事法律责任。以下是关于刑事合规的详细解释：

定义与目的：

定义：刑事合规是指企业在经营活动中，通过建立内部管理机制，确保企业及员工行为符合刑事法律规范，以降低刑事风险并争取刑事责任的减免。目的：旨在预防和管理企业可能面临的刑事法律责任，减少因违规行为而导致的罚款、吊销许可证甚至刑事责任的承担。

产生背景：

企业在经营活动中可能面临三种主要风险：自身违规、相对方违规以及法律制度变化。其中，刑事处罚风险最为严重。刑事合规的出现，源于对这种风险的应对，旨在通过合法手段来预防和管理这些风险。

特征：

预防性：刑事合规旨在提前避免风险，通过制定合规政策和程序，预防犯罪行为的发生。主动性：企业主动进行自我管理，建立合规体系，确保企业及员工行为符合法律法规要求。法律规范性：参照刑事法律制定合规计划，确保合规工作的合法性和有效性。

功能与价值：

强化公司治理：通过合规管理，改善公司治理结构，提高管理水平。预防犯罪：通过制定和执行合规政策和程序，预防犯罪行为的发生，保护企业免受刑事法律责任的追究。刑罚减免：企业因合规计划而获得刑罚减免的激励，降低因违规行为而导致的法律成本。

实施现状与挑战：尽管我国在2005年就引入了企业合规管理，但刑事合规的全面理解和实施仍有待加强。企业需要认识到刑事合规的重要性，尤其是大型企业，应当建立完整的合规体系，以应对日益复杂的法律环境，减少刑事风险，确保企业的长期稳定发展。

刑事合规不起诉是什么意思 (五)

答不起诉是指人民检察院在审查起诉阶段，对不符合起诉条件的案件或者没有必要起诉的案件，依法作出的不将犯罪嫌疑人提交人民法院审判的决定。这是人民检察院对案件审查后依法可能作出的处理结果之一，其性质是人民检察院对其认定的不应追究、不需要追究或者无法追究刑事责任的犯罪嫌疑人所作的一种诉讼处分。不起诉的决定具有法律效力，可以终止刑事诉讼。对于犯罪嫌疑人而言，不起诉决定意味着其行为在法律上是无罪的。

刑事合规不起诉是指企业或个人在涉嫌刑事犯罪时，通过采取一系列合规措施，使得自己的行为符合法律要求，从而避免被起诉或减轻刑事处罚。刑事合规不起诉的具体含义如下：

1. 企业或个人在涉嫌刑事犯罪时，可以通过建立和完善内部合规制度，确保其行为符合法律法规的要求，避免再次发生类似违法行为。

2. 企业或个人可以通过积极纠正违法行为，赔偿受害人损失，取得受害人谅解，从而避免被起诉或减轻刑事处罚。

3. 人民检察院在审查起诉时，会考虑企业或个人是否采取了刑事合规措施，如果认为其已经采取了有效合规措施，且不再具有社会危害性，可以作出不起诉决定。

刑事合规不起诉对于企业或个人来说，是一种避免刑事处罚的重要途径。同时，它也有利于促进企业或个人遵守法律法规，提高其法律意识和社会责任感。

虽然我们无法避免生活中的问题和困难，但是我们可以用乐观的心态去面对这些难题，积极寻找这些问题的解决措施。奥律网希望浅析刑事合规制度中的 “双不起诉”制度，能给你带来一些启示。